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于2020年2月13日在布基纳法索霍德的奋进矿业公司(Endeavor Mining Corporation)经营的金矿场中盛有泥浆的坦克的视图,照片摄于2020年2月13日。路透社/安妮·米莫特(Anne Mimault)
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加强反腐败举措:TAP-Plus方法

编辑 's Note:

该博客是围绕新博客发布的一系列帖子中的第二篇。 利用透明性减少腐败 (LTRC) 报告 ,“自然资源价值链中的TAP-Plus反腐败方法”。您可以阅读该系列的第一篇文章 这里 .

控制腐败是当今时代的全球性重大挑战之一。高达2万亿美元 丢失 全世界每年都在指导腐败,难怪解决它是政府,国际机构和民间社会的头等大事。

在全球范围内打击腐败的任何努力都必须包括追寻 严重脆弱的部门:提取物。凭借其巨大的现金流和巨大的利润, 自然资源价值链 是一个腐败的蜜罐。 “尽管腐败几乎发生在任何地方,但在几个热点地区最为普遍。一种涉及自然资源,特别是石油和采矿。 。 。 。的确,资源丰富的国家往往会更加腐败,因为它们在利用其自然财富方面与实力较弱的机构和责任追究制进行了斗争。” 注意到的 去年。

在过去的三十年中,反腐败取得了一些胜利,遭受了一些挫折,最重要的是,这是一次学习的经历。我们如何将这些努力提升到一个新的水平?

与自然资源治理中的腐败一样广泛和多方面的问题需要复杂,复杂的分析。旨在打击腐败的干预措施或措施要求一定水平的态势感知和分析洞察力,以与问题本身的复杂性相匹配。

布鲁金斯发展成果研究所和自然资源治理研究所(NRGI)于2017年发起了一项全球倡议,即减少透明度的反腐败项目(LTRC),提出了用于分析自然资源反腐败计划的下一代框架。我们将此框架称为“ TAP-Plus”。

LTRC建立在数十年的透明度,问责制和参与(TAP)研究和实践的基础上,并在其中添加了一些我们认为可以创建强大的反腐败工具包的因素。

如今,捆绑式TAP干预措施(即那些将TAP的两个或三个要素结合在一起的干预措施)是改革者最常部署的反腐败策略,我们通常将其定义为“滥用委托权力谋取私利”。在对TAP的最基本的了解中,透明度,问责制和参与性是积极反馈循环的一部分,可以抑制腐败并激励政府为公共利益采取行动。但 几十年 研究 在TAP三驾马车上 证明的 这是 不够 .

在我们的 新报告 上周发布的“自然资源价值链中的TAP-Plus反腐败方法”,我们列出了TAP本身的缺点以及如何克服这些缺点。我们假设为了实现扩大的影响,需要特别注意三个因素:干预措施一,必须解决 实施差距 在TAP的努力范围内;二,需要考虑 情境因素 设计现实的TAP程序;第三,应考虑将 补充措施它超越了传统的TAP领域,它与TAP的干预措施相互作用,可能对预防或减少腐败以及改善可持续发展成果产生重大影响。

总体而言,TAP-Plus提供了一个新的系统框架来分析腐败和设计干预措施。因此,我们希望TAP-Plus将为从业者,学者和其他有兴趣开发和应用更有效方法来应对腐败(尤其是在自然资源价值链上)和促进可持续发展的人士提供有用的资源。

这种新的TAP-Plus方法有助于解开我们在反腐败工作中经常听到的许多谣言。考虑一下“实施差距。”得知启动了许多程序并且通过了许多法律却未能完全实施的法律也就不足为奇了。但是,我们建议对实施差距进行更严格的分析。我们以NRGI(包括 资源治理指数 ), 开放政府伙伴关系以及信息自由的实地从业者,例如世界资源研究所的《加强人与环境信息权》( 条纹 )和 环境民主 项目。每一个都创建了度量标准,用于测量实施差距或系统地确定出现这些差距的原因。

举一个此类分析的例子,2017年,NRGI在其资源治理指数中衡量了账簿上的多项法律与实际做法之间的差距。在实施缺口的一个特别严重的例子中,它审查了与将自然资源收入分配给地方政府的国家政府有关的要求。总而言之,在进行这些分配的33个政府中,有23个也要求进行审计,以更好地确保透明度和对资金转移的责任。但是,NRGI发现,“审核实际上只在[23个中的12个]中进行了…”。这是NRGI在其索引中使用的,LTRC旨在以此为基础的许多实施差距指标之一。

或者考虑 经常 重复 公理 语境 重要的 。”许多早期的TAP努力 受苦 是自上而下的方法,是“与政治相关的“好事”的共同漩涡”的一部分,而不是针对地面复杂的环境量身定制的。现在,不言而喻的是,任何旨在打击腐败(或改善发展成果)的技术援助计划都应该意识到并适应​​其目标的政治经济-至少要想成功,就必须这样做。但是,“上下文”并不总是很明确。

根据我们的 650多部作品的文献回顾 在TAP和自然资源价值链上,我们旨在使有时模糊的“上下文”概念更加具体。审查的结果是,我们浮出了五个与TAP在概念上交织在一起的特定语境因素。至关重要的是,也可以使用发达或新兴的研究对其进行检查。他们被俘虏了。社会信任,政治信任和冲突;公民空间和媒体自由;法律规定;以及政府的效力和能力。下图提供了我们对这五个上下文因素的定义。

语境因素 LTRC工作定义
捕获

“企业为 形状和影响 博弈的基本规则(即立法,法律,规则和法令),是通过向公职人员进行私人支付实现的”(Hellman等,1999,第4页)。

 

社会信任,政治信任和冲突

社会信任:社会中个人的程度 分享 并相信他人共享互惠互利 目标 ,无论种族,种族或宗教 类别 (Rothstein 和 Uslaner 2005; Rothstein 2011,2013)。

 

政治信任:“ [T] rust 之间 公民和政治精英,或者公民对政治制度的信任”(Newton 2005)。

 

冲突:持续战争或战争历史,社区与公司之间的对抗或武装叛乱的存在等背景。

 

公民空间与媒体自由

公民和新闻工作者在不担心受到报复或审查的情况下自由结社,集会,共享信息和发表意见的基本民主权利。

 

法律规定

存在制度化,理解,信任,共享和强制执行的权利和规则体系,该体系平等地适用于每个人;保护社会所有成员不受伤害;在受到伤害时提供补救,解决和救济的手段;对违反法律或侵犯权利的人公平地确定和处以惩罚。

 

政府效能与能力

执行适当管理自然资源和支持反腐败工作所需功能的财务和/或技术能力。

 

TAP-Plus建议,必须针对具体的TAP干预措施或治理工作,明确考虑,衡量(在可能的情况下)和评估这五个上下文因素。当然,理想情况下,每项TAP干预或反腐败工作都应在使所有上下文因素保持一致以支持成功的有利环境中进行。但这不是我们所生活的世界。相反,对上下文因素的清醒理解使治理计划可以在必要时进行调整,或者在可能的情况下更改上下文。

最后,TAP-Plus将重点放在以下几个方面: 补充, 专门针对自然资源的非政府机构或计划,它们对腐败途径的影响巨大。这些可以包括国有企业,主权财富基金和实益所有权披露计划。这些实体及其改革可能会根据所涉及的司法管辖区与启用或限制反腐败干预措施的环境高度互补。

我们的TAP-Plus方法包含一组复杂的相互关联的因素,因此我们不太可能对每个要素进行详尽的调查。但是我们 新报告 这是使反腐败工作分析与问题本身一样丰富和复杂的第一步。


感谢Robin Robin提供的研究和编辑帮助,以及Carter Squires提供的事实检查和文案编辑帮助。

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